Klauzula informacyjna dotycząca przetwarzania danych osobowych zgodnie z RODO

Administratorem danych osobowych klientów lub potencjalnych klientów jak i innych osób, których dane są pozyskiwane w związku z wykonywaniem działalności maklerskiej obejmującej przyjmowanie i przekazywanie zleceń, zarządzanie portfelem w skład którego wchodzić może jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, oferowanie instrumentów finansowych oraz doradztwo inwestycyjne, jest Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu, przy ul. Półwiejskiej 32, 61-888 Poznań. Można się z nami kontaktować pod numerem telefonu +48 61 855 16 14. W przypadku osób korzystających z newslettera lub osób aplikujących o zatrudnienie w Caspar Asset Management S.A., administratorem danych osobowych jest Caspar Asset Management S.A. z siedzibą w Poznaniu, przy ul. Półwiejskiej 32, 61-888 Poznań. Można się z nami kontaktować pod numerem telefonu +48 61 855 16 14.

Administratorem danych osobowych uczestników funduszu inwestycyjnego jak i innych osób, których dane są pozyskiwane w związku z uczestnictwem w funduszu inwestycyjnym, jest dany fundusz inwestycyjny zarządzany przez Caspar Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. w Poznaniu, przy ul. Półwiejskiej 32, 61-888 Poznań. Można się z nami kontaktować pod numerem telefonu +48 61 855 44 44. W przypadku potencjalnych uczestników funduszu inwestycyjnego oraz osób korzystających z newslettera, formularza kontaktowego lub osób aplikujących o zatrudnienie w Caspar Towarzystwie Funduszy Inwestycyjnych S.A., administratorem danych osobowych jest Caspar Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. w Poznaniu, przy ul. Półwiejskiej 32, 61-888 Poznań. Można się z nami kontaktować pod numerem telefonu +48 61 855 44 44.

Caspar Asset Management S.A. powołało Inspektora Ochrony Danych w celu:

• informowania podmiotów przetwarzających dane osobowe o obowiązkach spoczywających na nich z mocy prawa;
• monitorowania przestrzegania przepisów prawa o ochronie danych;
• współpracy z Urzędem ochrony danych osobowych (dalej „UODO”);
• pełnienia funkcji punktu kontaktowego dla UODO.

Funkcję Inspektora Ochrony Danych w Spółce pełni Joanna Rotter. Aby skontaktować się z Inspektorem, należy wysłać wiadomość na adres e-mail: iodo@casparam.pl lub listownie na adres:

Inspektor Ochrony Danych
Caspar Asset Management S.A. ul. Półwiejska 32 61-888 Poznań.

Caspar Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. powołało Inspektora Ochrony Danych w celu:

• informowania podmiotów przetwarzających dane osobowe o obowiązkach spoczywających na nich z mocy prawa;
• monitorowania przestrzegania przepisów prawa o ochronie danych;
• współpracy z Urzędem ochrony danych osobowych (dalej „UODO”);
• pełnienia funkcji punktu kontaktowego dla UODO.

Funkcję Inspektora Ochrony Danych w Towarzystwie pełni Joanna Rotter. Aby skontaktować się z Inspektorem, należy wysłać wiadomość na adres e-mail: iodo@caspartfi.pl lub listownie na adres:

Inspektor Ochrony Danych Caspar Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. ul. Półwiejska 31 61-888 Poznań

Caspar Asset Management S.A. przetwarza dane osobowe w celu:

I. Świadczenia usług:

1. świadczenia usługi zarządzania portfelem (asset management) polegającym na zarządzaniu aktywami finansowymi Klientów indywidualnych oraz instytucjonalnych;
2. świadczenia usług w przyjmowaniu i przekazywaniu zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych;
3. świadczenia usług oferowania instrumentów finansowych;
4. świadczenia usług doradztwa inwestycyjnego;
5. świadczenia usług poprzez platformę CasparLine;
6. świadczenia obsługi telefonicznej umożliwiającej m.in. bieżący monitoring wartości portfela;
7. przesyłania i otrzymywania informacji drogą elektroniczną.

Podstawa prawna:

Przetwarzanie powyższych danych jest niezbędne do wykonania umowy na podstawie art. 6 pkt 1 lit. b) RODO. Podanie danych jest dobrowolne, ale stanowi warunek zawarcia umowy. Niepodanie tych danych uniemożliwi jej zawarcie.

II. Wypełnienia obowiązków prawnych ciążących na administratorze danych osobowych wynikających w szczególności z:

1. Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi z dnia 29 lipca 2005 r.
2. Ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi z dnia 27 maja 2004 r.,
3. Ustawy z dnia 9 marca 2017 r. o wymianie informacji podatkowych z innymi państwami (CRS),
4. Ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu, ustawy z dnia 9 października 2015 r. o wykonywaniu Umowy między Rządem Rzeczpospolitej Polskiej, a Rządem Stanów Zjednoczonych Ameryki w sprawie poprawy wypełnienia międzynarodowych obowiązków podatkowych oraz wdrożenia ustawodawstwa FATCA.

Podstawa prawna:

Przetwarzanie powyższych danych odbywa się na podstawie art. 6 lit. c) RODO – przetwarzanie danych jest niezbędne do wypełnienia obowiązku prawnego ciążącego na administratorze.

III. Świadczenia marketingu bezpośredniego

IV. Rekrutacji nowego pracownika

Podstawa prawna:

Przetwarzanie powyższych danych osobowych odbywa się na podstawie art. 6 pkt 1 lit. a) RODO- podanie danych jest dobrowolne. Zgoda na przetwarzanie danych może zostać cofnięta w dowolnym momencie. Cofnięcie zgody nie wpływa na zgodność z prawem wcześniejszego przetwarzania danych.

V. Wynikających z prawnie uzasadnionych interesów realizowanych przez administratora danych, w tym profilowania, by treści ukazujące się w naszych serwisach były dopasowane do potrzeb i zainteresowań użytkowników serwisu, dochodzenie i obronę przed roszczeniami, prowadzenie statystyk i analiz.

Podstawa prawna:

Przetwarzanie powyższych danych osobowych odbywa się na podstawie art. 6 pkt 1 lit. f) RODO.

Caspar Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. przetwarza dane osobowe w celu:

I. Świadczenia usług:

1. realizacji uczestnictwa w wybranych przez uczestnika funduszach inwestycyjnych,
2. świadczenia usług poprzez Platformę Transakcyjną Caspar Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych,
3. świadczenia usługi telefonicznej umożliwiającej bieżący monitoring inwestycji w ramach Caspar Parasolowy FIO,
4. przesyłania i otrzymywania informacji drogą elektroniczną.

Podstawa prawna:

Przetwarzanie powyższych danych jest niezbędne do wykonania umowy na podstawie art. 6 pkt 1 lit. b) RODO. Podanie danych jest dobrowolne, ale stanowi warunek zawarcia umowy. Nieujawnienie danych uniemożliwi jej zawarcie.

II. Wypełnienia obowiązków prawnych ciążących na administratorze danych osobowych wynikających w szczególności z:

1. Ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi z dnia 27 maja 2004 r.
2. Ustawy z dnia 9 marca 2017 r. o wymianie informacji podatkowych z innymi państwami (CRS),
3. Ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu,
4. Ustawy z dnia 9 października 2015 r. o wykonywaniu Umowy między Rządem Rzeczpospolitej Polskiej, a Rządem Stanów Zjednoczonych Ameryki w sprawie poprawy wypełnienia międzynarodowych obowiązków podatkowych oraz wdrożenia ustawodawstwa FATCA.

Podstawa prawna:

Przetwarzanie powyższych danych odbywa się na podstawie art. 6 lit. c) RODO – przetwarzanie danych jest niezbędne do wypełnienia obowiązku prawnego ciążącego na administratorze.

III. Świadczenia marketingu bezpośredniego

IV. Rekrutacji nowego pracownika

Podstawa prawna:

Przetwarzanie powyższych danych osobowych odbywa się na podstawie art. 6 pkt 1 lit. a) RODO – podanie danych jest dobrowolne. Zgoda na przetwarzanie danych może zostać cofnięta w dowolnym momencie. Cofnięcie zgody nie wpływa na zgodność z prawem wcześniejszego przetwarzania danych.

V. Wynikających z prawnie uzasadnionych interesów realizowanych przez administratora danych, w tym profilowania służącego temu, aby treści ukazujące się w serwisach Towarzystwa były dopasowane do potrzeb i zainteresowań użytkowników serwisu, dochodzenie i obronę przed roszczeniami, prowadzenie statystyk i analiz.

Podstawa prawna:

Przetwarzanie powyższych danych osobowych odbywa się na podstawie art. 6 pkt 1 lit. f) RODO.

Odbiorcami danych mogą być:

1. podmiot świadczący obsługę księgową,
2. podmiot świadczący obsługę prawną,
3. podmiot będący agentem Caspar AM,
4. bank powierniczy,
5. domy maklerskie pośredniczące w zawarciu transakcji na rzecz klienta,
6. towarzystwa funduszy inwestycyjnych, których tytuły uczestnictwa lub certyfikaty zostały nabyte przez klienta,
7. podmiot świadczący usługi IT,
8. firma audytorska;
9. operator pocztowy.

Caspar Asset Management S.A. nie będzie przekazywał Państwa danych osobowych do państwa spoza Europejskiego Obszaru Gospodarczego.

Odbiorcami danych mogą być:

1. podmiot prowadzący rejestr uczestników funduszu (w tym agent emisji),
2. depozytariusz,
3. podmiot będący dystrybutorem Caspar TFI,
4. podmiot świadczący obsługę księgową,
5. podmiot świadczący obsługę prawną,
6. podmiot świadczący usługi IT,
7. podmiot świadczący usługę weryfikacyjną aplikacji Caspar TFI,
8. firma audytorska,
9. operator pocztowy.

Caspar Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. nie będzie przekazywało Państwa danych osobowych do państwa spoza Europejskiego Obszaru Gospodarczego.

Spółka będzie przechowywała dane osobowe na czas niezbędny do zrealizowania celu umowy i obowiązków wynikających ze świadczenia danej usługi lub korzystania z oferowanego produktu oraz dochodzenia roszczeń i obrony przed roszczeniami i/lub przez okres czasu wynikający z przepisów szczególnych.

W przypadku kandydatów ubiegających się o stanowisko w Spółce, dane osobowe, osób które przesłały swoją aplikację będą przetwarzane przez okres 3 miesięcy po zakończeniu okresu rekrutacji.

Towarzystwo będzie przechowywało dane osobowe na czas niezbędny do zrealizowania celu umowy i obowiązków wynikających z uczestnictwa w danym funduszu lub korzystania z oferowanego produktu oraz dochodzenia roszczeń i/lub obrony przed roszczeniami lub przez okres czasu wynikający z przepisów szczególnych.

W przypadku kandydatów ubiegających się o stanowisko w Towarzystwie, dane osobowe, osób które przesłały swoją aplikację będą przetwarzane przez okres 3 miesięcy po zakończeniu okresu rekrutacji.